市场资讯

证监会:坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为

证监会网站  Fri Jan 11 20:22:00 CST 2019   关键词:区间套利,网格交易,网格交易系统

近期,针对部分证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)发生的不当营销和违规经营问题,证监会加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。2018年,对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的,已实施行政处罚或启动立案稽查程序。

下一步,证监会将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的咨询机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任;情节严重的,撤销业务许可;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,切实保护投资者合法权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

证监会提醒广大投资者注意,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

(文章来源:证监会网站)

声明:此内容不代表迅动观点,仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
股票套牢了?不怕!
学习网格交易法,加微信入群
更多资讯 >>
步入刷脸时代! ——人保寿险引入人脸识别技术提升客户体验
广告   Wed Mar 20 00:00:00 CST 2019
步入刷脸时代! ——人保寿险引入人脸识别技术提升客户体验
投资者静待美联储议息会议结果 美国股市小幅上涨
东方财富网   Tue Mar 19 21:50:00 CST 2019
投资者静待美联储议息会议结果 美国股市小幅上涨
空置税又进一步!整治炒房香港率先放大招 6项房屋政策要实现三个目标
券商中国   Tue Mar 19 21:10:00 CST 2019
空置税又进一步!整治炒房香港率先放大招 6项房屋政策要实现三个目标
光大证券:下修2018年业绩预告 预计净利润同比减少96.6%
证券时报网   Tue Mar 19 20:59:00 CST 2019
光大证券:下修2018年业绩预告 预计净利润同比减少96.6%
中国结算:4月1日起可为投资者开通科创板交易权限
上海证券报   Tue Mar 19 20:35:00 CST 2019
中国结算:4月1日起可为投资者开通科创板交易权限
 
大咖观点 >>
复利人生 Tue Sep 11 15:08:22 CST 2018
最近很多朋友跟着本人在做网格交易了,但有些朋友对网格交易法... TOP
王雪伟 Tue Mar 19 14:30:32 CST 2019
大盘指数:下图是50指数的日线走势,从我们的判断上看,50指...
王雪伟 Mon Mar 18 11:15:07 CST 2019
机械一带一路整体思路和大消费一样,它们在这里属于领涨,但整体...